据上海证监局官网，日前，因直播活动的合规性问题，华兴证券有限公司上海浦东新区杨高南路证券营业部及员工陈森被采取出具警示函措施。具体来看，经查，你营业部个别员工存在未按华兴证券有限公司制度规定及时报备相关直播活动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资建议的情形，反映出你营业部合规管控不到位，不符合《证券
