0次浏览 发布时间：2025-05-09 13:43:00
据上海证监局官网，日前，因直播活动的合规性问题，华兴证券有限公司上海浦东新区杨高南路证券营业部及员工陈森被采取出具警示函措施。
具体来看，经查，你营业部个别员工存在未按华兴证券有限公司制度规定及时报备相关直播活动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资建议的情形，反映出你营业部合规管控不到位，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。
经查，陈森在华兴证券有限公司上海浦东新区杨高南路证券营业部任职期间，未按华兴证券有限公司制度规定及时报备相关直播活动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资建议的情形，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十一条的规定，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十二条的规定。
据公司官网介绍，华兴证券于2016年8月在上海市虹口区注册成立，于2016年11月正式开业，公司总部设在上海。华兴证券的业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理、证券自营、代销金融产品。
天眼查APP显示，该公司控股股东为华兴金融服务（香港）有限公司，持股比例达63.83%。此外，光线控股有限公司、江苏云杉资本管理有限公司分别持有19.24%、4.90%股份。
财务方面，华兴证券已连续三年亏损，营业总收入也在去年同比下滑了4.52%。20022年至2024年，公司净利润分别为-1.52亿元、-9949.34万元、-9149.96万元。
来源：读创财经
